Xử phạt loạt công ty chứng khoán, quỹ đầu tư

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành loạt quyết định xử phạt hành chính đối với các công ty chứng khoán, quỹ đầu tư.

Công ty chứng khoán Alpha bị phạt hơn 1 tỷ đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần chứng khoán Alpha với tổng mức phạt là hơn 1 tỷ đồng. Theo đó, phần lớn vi phạm tới từ việc không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán; không gửi báo cáo hoặc báo cáo có nội dung sai lệch đến Ủy ban chứng khoán Nhà nước.

Chứng khoán KB bị phạt hơn 200 triệu đồng

Ngay sau đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính với Công ty cổ phần chứng khoán KB Việt Nam với tổng mức phạt là 202,5 triệu đồng. Cụ thể, phạt số tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Công ty này cũng bị xử phạt 77,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin đối với các bản án của TAND thành phố Hà Nội về việc "Tranh chấp hợp đồng vay tài sản" liên quan đến hoạt động cung cấp dịch vụ cho vay ký quỹ của công ty.

Bị phạt hơn 1.100 tỷ đồng vì không báo cáo giao dịch

Cùng với đó, Korea Investment Management cũng bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định xử phạt hơn 1.143 tỷ đồng. Nguyên nhân là do đơn vị này không báo cáo về việc dự kiến giao dịch liên quan đến ông Yun Hang Jin - Chủ tịch Hội đồng thành viên Quỹ ETF KIM Growth VNSELECT đã bán 1.000.000 chứng chỉ quỹ FUEKIVFS (tương ứng 10 tỷ đồng) ngày 28/6/2024 và đã bán 2.858.600 chứng chỉ quỹ FUEKIVFS (tương ứng hơn 28 tỷ đồng) trong tháng 7/2024 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Bài viết hay? Hãy đánh giá bài viết
user image
user image
User
Ý KIẾN

Chính phủ vừa ban hành Nghị định số 94 quy định về cơ chế thử nghiệm có kiểm soát (sandbox) đối với các giải pháp công nghệ tài chính (Fintech) trong lĩnh vực ngân hàng, có hiệu lực từ ngày 1/7.

8 quốc gia thành viên Tổ chức các nước xuất khẩu dầu mỏ và các nước đối tác (OPEC+) vừa thông báo sẽ tăng mạnh sản lượng dầu vào tháng 6 tới, bất chấp giá dầu đang giảm và lo ngại về nhu cầu suy yếu.

Tập đoàn Xăng dầu Việt Nam (Petrolimex) vừa công bố báo cáo tài chính hợp nhất quý I/2025, ghi nhận lợi nhuận sau thuế chỉ đạt 211 tỷ đồng, giảm 81% so với cùng kỳ năm trước.

Quy mô GDP của Việt Nam từ chưa đầy 2 tỉ USD vào giữa thập niên 1980 đã cán mốc gần 500 tỉ USD ở thời điểm hiện tại. Góp phần quan trọng vào sự phát triển này phải kể đến kinh tế tư nhân TP. HCM.

Ủy ban Cạnh tranh Quốc gia (Bộ Công Thương) vừa có văn bản yêu cầu các doanh nghiệp bán hàng đa cấp thực hiện rà soát toàn bộ sản phẩm và hoạt động quảng cáo để chấn chỉnh tình trạng thông tin sai lệch, gây hiểu lầm cho người tiêu dùng.

Chính phủ Hàn Quốc đã bày tỏ sự không hài lòng với quyết định áp thuế 25% với phụ tùng ô tô xuất khẩu vào Mỹ và kêu gọi Mỹ ngừng áp dụng các biện pháp thuế quan mới.