Xử phạt loạt công ty chứng khoán, quỹ đầu tư

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành loạt quyết định xử phạt hành chính đối với các công ty chứng khoán, quỹ đầu tư.

Công ty chứng khoán Alpha bị phạt hơn 1 tỷ đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần chứng khoán Alpha với tổng mức phạt là hơn 1 tỷ đồng. Theo đó, phần lớn vi phạm tới từ việc không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán; không gửi báo cáo hoặc báo cáo có nội dung sai lệch đến Ủy ban chứng khoán Nhà nước.

Chứng khoán KB bị phạt hơn 200 triệu đồng

Ngay sau đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính với Công ty cổ phần chứng khoán KB Việt Nam với tổng mức phạt là 202,5 triệu đồng. Cụ thể, phạt số tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Công ty này cũng bị xử phạt 77,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin đối với các bản án của TAND thành phố Hà Nội về việc "Tranh chấp hợp đồng vay tài sản" liên quan đến hoạt động cung cấp dịch vụ cho vay ký quỹ của công ty.

Bị phạt hơn 1.100 tỷ đồng vì không báo cáo giao dịch

Cùng với đó, Korea Investment Management cũng bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định xử phạt hơn 1.143 tỷ đồng. Nguyên nhân là do đơn vị này không báo cáo về việc dự kiến giao dịch liên quan đến ông Yun Hang Jin - Chủ tịch Hội đồng thành viên Quỹ ETF KIM Growth VNSELECT đã bán 1.000.000 chứng chỉ quỹ FUEKIVFS (tương ứng 10 tỷ đồng) ngày 28/6/2024 và đã bán 2.858.600 chứng chỉ quỹ FUEKIVFS (tương ứng hơn 28 tỷ đồng) trong tháng 7/2024 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Bài viết hay? Hãy đánh giá bài viết
user image
user image
User
Ý KIẾN

Giá vàng tại thị trường châu Á tăng phiên thứ tư liên tiếp, chạm mức cao nhất trong gần 2 tháng trong phiên giao dịch ngày 16/6.

Bộ Tài chính đang lấy ý kiến dự thảo Nghị định về quản lý hải quan đối với hàng hóa nhập khẩu qua thương mại điện tử, đề xuất miễn thuế nhập khẩu cho đơn hàng trị giá dưới 1 triệu đồng, với tổng giá trị mua không quá 48 triệu đồng mỗi năm cho cá nhân, tổ chức.

Dự thảo Luật Đường sắt (sửa đổi) khuyến khích doanh nghiệp tư nhân tham gia đầu tư, xây dựng và phát triển công nghiệp đường sắt.

Cả nước có 3,6 triệu hộ, cá nhân kinh doanh tính đến hết tháng 12/2024, trong đó có 860 hộ kinh doanh đạt doanh thu trên 30 tỷ đồng/năm.

Đẩy mạnh xúc tiến thương mại là một trong những giải pháp giúp khối doanh nghiệp nhỏ và vừa mở rộng cơ hội hợp tác, nâng cao sức cạnh tranh.

Thị trường vàng đang đứng trước bước ngoặt khi thế độc quyền Nhà nước về vàng miếng sắp được xóa bỏ, từng bước kéo giá vàng trong nước “hạ nhiệt” và tiến gần hơn với giá thế giới.