Chứng khoán EVS bị phạt hơn 1,1 tỷ đồng
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định số 500 xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán EVS (mã EVS) do nhiều sai phạm trong hoạt động nghiệp vụ, đầu tư, cung cấp dịch vụ, báo cáo và công bố thông tin.
Tổng mức phạt lên tới 1,14 tỷ đồng, kèm hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh trong thời hạn 2 tháng.
Theo kết luận thanh tra, EVS bị phạt 60 triệu đồng do bố trí nhân sự chưa có chứng chỉ hành nghề thực hiện nghiệp vụ bắt buộc trong giai đoạn từ đầu năm 2023 đến tháng 11/2025. Công ty также bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm hạn chế đầu tư khi nắm giữ quá 20% cổ phiếu lưu hành của một doanh nghiệp niêm yết. Ngoài ra, EVS bị phạt 40 triệu đồng vì không đăng ký thành viên bù trừ đúng thời hạn và 550 triệu đồng do vi phạm trong tư vấn phát hành trái phiếu và cung cấp dịch vụ khi chưa được chấp thuận.
